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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考点:证券市场法律法规体系

2019-01-2411:57:27 来源:东奥会计在线 字体:
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证券从业资格考试不是不可战胜的,这个世界上除了天赋,勤奋和努力也能让人走向成功。希望大家抓紧时间复习,珍惜时间踏实备考。

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证券市场法律法规体系

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章证券市场基本法律法规

【知识点】证券市场法律法规体系

证券市场法律法规体系

我国证券市场法律法规体系,是以《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)为核心,以规范证券市场的运行为目的,由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系,为我国证券市场的健康运行提供了法治保障。

我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级(熟悉):


制定机关举例(了解)备注
法律全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公 司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托 法》)等全国人民代表大会常务委员会所作的法律解释同法律具有同等效力
行政法规国务院《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等
部门规章国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构,中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理 办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等
规范性文件除部门规章以外的,由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》《证券公司开立客户账户规范》《证券账户非现场开户实施暂行办法》等
行业自律规则行业自律组织分为证券交易所制定的自律规则、中国证券业协会制定的自律规则、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则


没有任何力量比知识更强大,用知识武装起来的人是不可战胜的。大家在备考时要多关注证券市场基本法律基础知识。

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